Rozporządzenie

BGC i GFI zostali oskarżeni o “pływające” i “drukowanie” fałszywych opcji walutowych transakcji oszukania klientów. BGC finansowe i GFI Securities rozliczonych opłat związanych z ich opcje walutowe punktów handlowych i zapłaci w połączeniu $25 000 000, w najnowszej akcji przeciwko Wall Street firm angażujących się w oszustwa handlu FX. Inter-dealer brokerów fałszywych oświadczeń, że niektóre transakcje miały miejsce i że […]

Podział kursów na Tullett Prebon zaangażowany w niewłaściwym handlu z LAX kontroli i systemów w celu monitorowania zachowań brokera. Broker interdealer Tullett Prebon został ukarany grzywną £15 400 000 przez brytyjski Urząd finansowy (FCA) za awarie związane z kontroli wokół prowadzenia brokera. Zgodnie z oświadczeniem finansowym watchdog, podział stawek w Tullett Prebon, obecnie część TP ICAP, miał nieskuteczne kontrole i […]

Przedsiębiorstwa zostały wezwane przez FCA do podjęcia rozsądnych kroków w celu przygotowania się do wymogów w zakresie sprawozdawczości po Brexit MiFID i EMIR. BRYTYJSKI Watchdog finansowy powiedział, że podejmie “pragmatyczne” podejście do nadzoru sprawozdawczości transakcji MiFID i wymogów sprawozdawczości handlowej EMIR po pojawieniu się Brexit. W oświadczeniu dostarczającego uczestnikom rynku aktualizację na temat najnowszych oczekiwań dla przedsiębiorstw przed dniem 31 […]

FCA zakwestionowała wzajemną ocenę, zgodnie z którą jej analiza i integracja danych EMIR w podejściu nadzorczym nie spełnia oczekiwań. Brytyjski strażnik finansowy w Zjednoczonym Królestwie spadł w tyle za swoimi odpowiednikami UE, jeśli chodzi o kontrole jakości i analizę istotnych danych pochodnych zgodnie z rozporządzeniem EMIR, zgodnie z Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i papierów wartościowych (ESMA). Ocena wzajemnej oceny właściwych […]