Barclays wurde von der Finanzbranche Regulatory Authority (FINRA) wegen bestem Ausführungsverstößen mit einer Geldstrafe von 2 Millionen US -Dollar betroffen.
Nach Angaben des Wachhundes konnte die Bank keine angemessenen Überprüfungen der Ausführungsqualität für die elektronischen Aktienbestellungen seiner Kunden durchführten.
FINRA stellte fest, dass Barclays Capital zwischen Januar 2014 und Februar 2019 alle Bestellungen seiner Kunden an sein eigenes alternatives Handelssystem LX übertragen hat, bevor sie an konkurrierende Veranstaltungsorte weitergeleitet wurden, es sei denn, die Kunden hatten sich nicht von dieser Routing -Präferenz entschieden.
Der Wachhund sagte, die Bank – selbst wenn sie mit internen Daten konfrontiert sind, die zeigten Durchschnittliche Füllrate der konkurrierenden Veranstaltungsorte für jedes Quartal von 2015 bis zum ersten Quartal Im Jahr 2019.
an anderer Stelle wurde festgestellt, dass die Bank über ein Aufsichtssystem und schriftliche Aufsichtsverfahren verfügt, die bei der Überprüfung der Preisverbesserung für Bestellungen nicht “vernünftigerweise für die Einhaltung der besten Ausführungsverpflichtungen zu erreichen” wurden, die an LX weitergeleitet wurden oder Routing -Praktiken ändern.
“FINRA priorisieren weiterhin die Einhaltung der besten Ausführungsanforderungen durch Broker-Dealer bei der Bearbeitung der Bestellungen ihrer Kunden”, sagte Jessica Hopper, Executive Vice President und Leiterin des Durchsetzungsministeriums von FINRA. “Unternehmen müssen ihre Überprüfungen der Ausführungsqualität kontinuierlich überwachen und Änderungen entsprechend vornehmen.”
Barclays haben diese Angelegenheit beigelegt, ohne die Ergebnisse von FINRA zuzulassen oder zu leugnen.
Die Post Barclays haben 2 Millionen US -Dollar für die beste Ausführungsverstöße gegen den Handel aufgenommen.
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