Eine neue Studie von ACUITI hat eine zunehmende Investition in die Automatisierung zur Bekämpfung des Drucks auf manuelle Prozesse festgestellt. Es wurde festgestellt, dass dies aus der Komplexität des Handelsüberwachungsbedarfs, der durch regulatorische Anforderungen und eine erhöhte Volatilität gesteuert wird.
von Eventus in Auftrag gegeben, in dem Bericht wurden Ansichten aus 71 leitenden Handelsüberwachung, Risiko, Compliance, Technologie- und Handelsprüfern bei Banken, Broker und proprietären Handelsunternehmen erfasst.
“Seit der Finanzkrise von 2008 haben die Aufsichtsbehörden gezielte Vorschriften und verbesserte Überwachungsmethoden erlassen, um missbräuchliches Verhalten auf den Märkten auszubilden. Durch eine Kombination aus Durchsetzungsaktivitäten und Effektivitätsprüfungen haben die Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt klargestellt, Massen Sie ihre Mitarbeiter und für Unternehmen, um ihre Überwachungswerkzeuge und -methoden zu verbessern “, Joe Schifano, Global Head of Regulatory Affairs bei Eventus, erzählte dem Handel.
“In Kombination mit einer erhöhten Volatilität zwischen den Anlageklassen ertragen Überwachungsanalysten die kombinierte Herausforderung einer ständig wachsenden Anzahl von Warnungen und erhöhten regulatorischen Prüfung. Infolgedessen berücksichtigen Unternehmen zunehmend die Effizienz ihrer Handelsüberwachungsprogramme.” ”
Gespräch mit dem Handel, Ross Lancaster, Leiter der Forschung bei ACUITI, fügte hinzu: “Die Abteilungen der Handelsüberwachung arbeiten mit Druck auf zwei Fronten. Erstens erfordern die von den wichtigsten Gerichtsbarkeiten eingeführten Post-Ur-Finanzkrise-Vorschriften große Mengen an Transaktionsdaten sowie einen proaktiven Ansatz von Unternehmen, um neue und unterschiedliche Methoden des Marktmissbrauchs zu erkennen. Zweitens die anhaltende Marktvolatilität dieses Jahres, die zu großen und plötzlichen Spitzen im Handelsvolumen geführt hat. Dies hat sowohl die Gesamtmenge der Daten zu verarbeiten als auch die Anzahl der potenziell abnormalen Transaktionen erhöht, die erfordern weitere Untersuchung.”
ACUITIs neuester Bericht analysiert die Herausforderungen, mit denen Handelsüberwachungsteams mit dem wachsenden Umfang, Detail und Durchsetzung von Vorschriften für den Handel sowie die Fortschritte bei Handelsprodukten und -techniken konfrontiert sind.
Die Studie ergab, dass 94% der Befragten in den letzten drei Jahren eine Erhöhung der Komplexität der Handelsüberwachung feststellten. 64% gaben an, dass sie signifikant zugenommen hatte.
In den letzten drei Jahren wurden erhöhte regulatorische Anforderungen und Marktvolatilität als Haupttreiber einer erhöhten Komplexität bei der Handelsüberwachung zurückgeführt.
Der jüngste Bericht ergab, dass die Mehrheit der Analysten von Sell-Side über 30 Stunden pro Woche manuell schließen und Warnungen untersuchen.
Technologie wurde als Lösung zur Verbesserung der Effizienz mit Unternehmen angesehen den Wunsch nach erhöhten automatisierten Workflows ausdrücken. 64% der Banken betrachteten maschinelles Lernen als sehr wichtig oder kritisch.
an anderer Stelle stellte die Studie von Acuiti fest, dass mehr als 60% der Befragten bereits in die Handelsüberwachung investiert hatten oder dies innerhalb der nächsten 12 bis 18 Monate in Betracht gezogen hatten.
Unter den wichtigsten Erkenntnissen wurde auch festgestellt, dass Buy-and-Build-Methoden die Vorteile sowohl der Lösungen von Drittanbietern als auch von Inhouse-Lösungen koppeln.
Sprechen mit dem Handel darüber, wie sich die Handelsüberwachung an ein immer komplexeres Marktumfeld anpassen wird, sagte Schifano: “Es sollte für diejenigen, die Überwachungsprogramme verwalten, keine Überraschung sein, um zu sehen, dass 94% der befragten Teilnehmer der Ansicht waren der Handelsüberwachung war in den letzten drei Jahren zugenommen. Aber die Feststellung, dass 64% die Komplexität und die Herausforderungen erheblich zugenommen haben, sollte ein echter Impuls sein für den Wandel.
“mit dem ständigen Druck auf Compliance -Teams, mit weniger mehr zu tun. Wir gehen davon aus und verbesserte Verhaltensanalysen anbieten. ”
sagte Lancaster gegenüber The Trade: “Wir gehen davon aus, dass Unternehmen zunehmend den Weg des Kauf- und Bauhandelsüberwachungssystems einnehmen werden, die die Vorteile von Plattformen von Drittanbietern (wie ihre Vertrautheit für die Aufsichtsbehörden) mit Geltungsbereich kombinieren.
“Wir erwarten auch, dass ein wesentlicher Teil dieser neuen Opferregierung eine Automatisierung sein wird, die dringend benötigt wird, um die hohe Anzahl von Stunden zu erhalten, in denen diese Studie identifizierte Teams für die Auflösung von Warnungen ausgaben.”
Die nach Komplexität der Handelsüberwachung hat sich in den letzten drei Jahren erheblich zugenommen, fand den Fundbericht zuerst über den Handel.
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