Die FCA hat eine Peer-Bewertung bestritten, dass ihre Analyse und Integration von EMIR-Daten in ihren Aufsichtsansatz nicht den Erwartungen entspricht.
Laut der Europäischen Wertpapiermarktaufsichtsbehörde (ESMA) ist die britische Finanzaufsicht bei Qualitätskontrollen und der Analyse wichtiger Derivatedaten im Rahmen der EMIR-Verordnung hinter ihre EU-Kollegen zurückgefallen.
Eine Peer-Review-Bewertung der zuständigen nationalen Behörden in Europa, einschließlich der Niederlande, Frankreichs, Deutschlands, Irlands, Zyperns und des Vereinigten Königreichs, bei der geprüft wird, wie sie mit eMIR-Daten umgehen, wurde festgestellt, dass die britische Financial Conduct Authority (FCA) bei der bestimmte Bereiche.
Die FCA punktete mit “rot”, d. h. sie erfüllt nicht die Erwartungen der Peer-Review, bei der Bewertung und Analyse von Daten sowie bei der Integration in das gesamtaufsichtsrechtliche Konzept der Behörde. Es punktete auch “Bernstein” in Bezug auf seinen Ansatz in Bezug auf die Datenqualität, was bedeutet, dass die Regulierungsbehörde teilweise die Erwartungen der Peer Review erfüllt.
Im Rahmen der EMIR-Verordnung müssen EU-Unternehmen alle außerbörslichen Transaktionen (OTC), börsengehandelte, geclearte und nicht geclearte Derivate transaktionen, an registrierte Transaktionsregister, die von der ESMA beaufsichtigt werden. Die EU-Aufsichtsbehörde hat im vergangenen Jahr beschlossen, eine “Peer Review” über Aufsichtsmaßnahmen einzuleiten, um die Qualität der im Rahmen der Verordnung gemeldeten Daten zu verbessern.
Als Reaktion darauf griff die FCA gegen Die in der Peer-Review vorgebrachten Behauptungen zurück und erklärte, dass sie nicht glaube, dass die Überprüfung durch Beweise und Erklärungen gestützt werde, die während des Überprüfungsprozesses vorgelegt wurden.
“Wir sind nicht mit der Einschätzung der FCA durch die Bewertungsgruppe (AG) in Bezug auf die Integration von EMIR-Daten in unser gesamtaufsichtsrechtliches Konzept einverstanden”, so die FCA. “Unserer Ansicht nach ist dies nicht in der Lage, die Art und Weise, in der eMIR-Daten in verschiedenen Bereichen der FCA verwendet wurden und verwendet werden – wie interne Analysen und Politikforschung, öffentliche Diskussion und Forschungspapiere oder als Teil der Aufsicht.”
Die FCA fuhr fort: “Die Einhaltung der Berichtspflichten in eMIR muss im Zusammenhang mit der Verpflichtung gelesen werden, die FCA über alle wesentlichen Meldeprobleme wie unvollständige oder ungenaue Daten sowie die Verpflichtung zur Begutachtung von Meldesystemen zu informieren. zeitnah.”
Die ESMA kam zu dem Schluss, dass sie mehrere Initiativen zur kurz- und langfristigen Überwachung der Datenqualität der EMIR-Verordnung vorgelegt hat, darunter die Überarbeitung der Überprüfung der Datenqualität und die Ermittlung, wie Behörden die Daten regelmäßig im Rahmen der Aufsichtsansätze.