RBC hat vereinbart, 800.000 US-Dollar zu zahlen, um Gebühren in Bezug auf eine SEC-Reihenfolge zu lösen, die sich herausfand, dass es den institutionellen Anlegern institutionellen Anlegern in städtischen Anleihen tätig war, institutionellen und Einzelhandelsanlegern nicht vorrangig zu sein.
Gemäß der Bestellung des US-Reglers, RBC ordnungsgemäß zugewiesene Anleihen, die für institutionelle Anleger für “Flippers” vorgesehen sind – Parteien, die Anleihen an anderen Broker-Händlern für einen Gewinn erwerben und dann über einen Zeitraum von vier Jahren neu verkaufen.
stellte fest, dass RBC unangemessene Anleihen für ein eigenes Inventar ergriffen werden, indem er Bestellungen mit den Flipper-Parteien einfügt, um die niedrigere Priorität zu vermeiden, als derjenige, der es zugewiesen worden wäre, wenn sie direkt zu Underwriter gegangen wäre.
, ohne die Erkenntnisse zuzugeben, RBC stimmte der Reihenfolge, die es fand, dass es gegen die Auftragsaufgabe, Fair-Dealing und Aufsichtsbestimmungen der städtischen Wertpapierlieberregeln (MSRB) und dem verwandten Austausch verstoßen hat Tat Bestimmung.
Im Rahmen seiner Bestellung zahlen RBC eine Strafe von 150.000 US-Dollar, eine Ungläue von 552.440 US-Dollar und ein Vorurteile von 160.886 US-Dollar.
“Wir verfolgen weiterhin diejenigen, die Prioritätsvorschriften untergraben und den legitimen Einzelhandel oder institutionellen Kunden untergraben, um Zugang zu neu erteilten Kommunalanleihen zu erhalten”, sagte Leannn G. Gaunt, Chef der Division der Durchsetzung der Vollstreckungsmissbrauchsmissbrauch.
Der Regulator bestätigte auch, dass er angeklagt hatte, dass er gegen den ehemaligen Chef des kommunalen Umsatzes, des Handels und der Syndizierung von RBC, Kenneth G. Friedrich, und Leiter seines kommunalen Syndikates, Jaime L. Durando, angeklagt.
Die Bestellung folgt mehreren großen Sanktionen, die von Die Europäische Kommission zur Manipulation der Anleihenmärkte in Europa, mit der Regulierungsbehörde, die in Höhe von 399 Mio. € in Bußgelder für zwei separate Bond-Handelskartelle innerhalb eines Monats von einander ausreicht.
Die Post RBC zu zahlen $800.000 für kommunale Anleihen unfaire Geschäfte “Flipper” Gebühren erschien zuerst auf The TRADE.
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