Verordnung

Ein Buy-Side-Head of Equities-Handel hat gewarnt, dass zu viel regulatorische Divergenz zwischen der EU und dem Vereinigtes Königreich nach Brexit zur “Balkanisierung der Liquidität” führen könnte. Sprechen in einem regulatorischen Kamin-Chat neben der Finanzverwaltungsbehörde der Vereinigten Königreichs, Leiter der Aktien am Asset Manager Premier Miton, Gervais Williams, erzählte dem Publikum, dass Großbritannien und die zunehmend unterschiedlichsten Ansätze der EU zur […]

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine Anordnung, die gleichzeitig eingereicht hat, eingereicht und die Anklage von Gebühren gegen UBS, um bestimmte Audioaufnahmen für die im Rahmen der CFTC-Vorschriften erforderlich zu halten. UBS ist durch die Reihenfolge erforderlich, um eine zivilrechtliche Geldstrafe von 500.000 US-Dollar zu zahlen und aus weiteren Verstößen von CFTC-Bestimmungen aufzuhören und zu verzichten. Die Reihenfolge […]

Annabel Smith: Wie wirkt sich die Konsolidierung auf den Markt aus? Natan Tiefenbrun: Konsolidierung ist eine natürliche Reaktion auf den Wettbewerb, da Betreiber mehr Effizienz suchen, um wettbewerbsfähig zu bleiben. Effizienz ist eine der Schlüsselgrößen, nach denen der gesamte Sektor beurteilt werden sollte; je weniger wir Emittenten und Investoren kosten, um ihre Tätigkeit zu erleichtern, desto besser sind wir gemeinsam. […]

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat die REFINITIV-Swap-Ausführungsfazilität (SEF) bestellt, um eine zivilrechtliche Geldstrafe von 650.000 US-Dollar für Swap-Data-Reporting-Fehler zu zahlen. Nach Angaben des Regulators, zwischen Februar 2016 und August im vergangenen Jahr, hat der SEF nicht bestimmte primäre wirtschaftliche Begriffe für rund 320.000 Swap-Transaktionen gemeldet. In seiner Reihenfolge hatte das CFTC-Said REFINITIV sein Berichtssystem entworfen, um die Spezifikationen […]