Verordnung

Die Citibank hat Silas Findley zum neuen Geschäftsführer der Institutional Client Group (ICG) ernannt, da die Bank versucht, von mehreren regulatorischen Durchsetzungsmaßnahmen abzurücken.  Laut einer internen Mitteilung löst Piyush Agrawal, Chief Operating Officer (COO) von Citi, Christine Maye ab, die die neue Verantwortung im Chief Administrative Officer (CAO) Office übernommen hat. Findley wird weiterhin seinen Sitz in London haben und Agrawal […]

As in die Zeit nach dem Brexit zu bewegen, steht London kurz davor, seinen MTF-Heimatstatus zu verlieren, wobei die meisten GEHANDELTen EU-Aktien auf den Kontinent umziehen werden. In den kommenden Monaten könnten wir jedoch sehen, wie das Vereinigte Königreich die Gelegenheit dazu vergibt, die Handelsregeln umzuschreiben und einen liberaleren Ansatz für die Marktstruktur zu schaffen, der von der Fixierung der […]

ESMA veröffentlichten ihren Jahresbericht über Marktmissbrauch und bestätigten, dass die Marktmissbrauchssanktionen im Jahr 2019 deutlich auf 88 Mio. EUR gestiegen sind, gegenüber nur 10 Mio. EUR im Vorjahr. Rund 88 Mio. EUR wurden von den zuständigen nationalen und anderen Behörden wegen 339 Maßnahmen nach der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) mit einer Geldbuße von rund 88 Mio. EUR belegt, von denen 279 ein […]

The Leiter Handel und Märkte für die US-Finanzaufsicht, Brett Redfearn, bereitet sich darauf vor, zum Ende des Jahres nach mehr als drei Jahren in dieser Funktion zurückzutreten. Redfearn übernahm im Oktober 2017 die Leitung für Handel und Märkte bei der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). Er leitete die handelspolitische Einheit der Regulierungsbehörde mit 255 Mitarbeitern, darunter 168 Anwälte zu […]