Verordnung

Spot FX ist derzeit nicht im Anwendungsbereich von MiFID II und MAR, aber esMA erwägt, den Markt in den Anwendungsbereich der Marktmissbrauchsregeln zu bringen. Die Behörden der Europäischen Union erwägen einen Schritt zur Einführung des Devisen-Spothandels in den Anwendungsbereich der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) der Region. Im Rahmen einer Überprüfung des Rechtsrahmens hat die Europäische Kommission die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) […]

BGC und GFI wurden beschuldigt, gefälschte FX-Optionen zu “fliegen” und zu “drucken”, um Kunden zu täuschen. BGC Financial und GFI Securities haben die Gebühren im Zusammenhang mit ihren Devisenoptionen-Handelsschaltern beglichen und werden zusammen 25 Millionen US-Dollar zahlen, in der jüngsten Aktion gegen Wall-Street-Firmen, die betrügerischen Devisenhandel betreiben. Die Inter-Dealer-Broker machten falsche Behauptungen, dass bestimmte Geschäfte stattgefunden hätten und dass Gebote […]

Die Zinsabteilung bei Tullett Prebon führte einen unsachgemäßen Handel mit laxen Kontrollen und Systemen zur Überwachung des Maklerverhaltens durch. Der Interdealer-Broker Tullett Prebon wurde von der britischen Financial Conduct Authority (FCA) wegen Versäumnissen im Zusammenhang mit Kontrollen im Zusammenhang mit Demerverhalten mit einer Geldstrafe von 15,4 Millionen Pfund belegt. Laut einer Erklärung der Finanzaufsicht verfügte die Zinsabteilung von Tullett Prebon, […]

Die Unternehmen wurden von der FCA aufgefordert, angemessene Schritte zu unternehmen, um sich mit den Berichtspflichten für die Berichterstattung nach dem Brexit vorzubereiten. Die britische Finanzaufsicht hat erklärt, dass sie bei der Überwachung der Berichterstattung über MiFID-Transaktionen und der Handelsberichterstattung samt EMIR nach dem Aufkommen des Brexit einen “pragmatischen” Ansatz verfolgen wird. In einer Erklärung, in der die Marktteilnehmer über […]