Barclays ha sido golpeado con una multa de $ 2 millones por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) por las mejores violaciones de ejecución.
Según el Watchdog, el banco no realizó revisiones razonables de calidad de ejecución para los pedidos de capital electrónico de sus clientes.
FINRA descubrió que entre enero de 2014 y febrero de 2019 Barclays Capital derrotó todos los pedidos de sus clientes a su sistema de comercio alternativo propietario y operado, LX, antes de enrutar a cualquier lugar en competencia a menos que los clientes hayan optado por esta preferencia de enrutamiento.
El perro guardián dijo que el banco, incluso cuando se enfrentó a datos internos que mostraron que las tasas de llenado en LX eran “inferiores” a algunos lugares en competencia, no consideró los acuerdos de enrutamiento alternativos. Dichos informes mostraron que LX entregó una tasa de llenado más baja que la de relleno más baja que la Tasa de llenado promedio de lugares competitivos para cada trimestre desde 2015 hasta el primer trimestre En 2019.
en otro lugar, se descubrió que el banco tenía un sistema de supervisión y procedimientos de supervisión escritos que no estaban “razonablemente diseñados para lograr el cumplimiento de las mejores obligaciones de ejecución” al revisar la mejora de los precios para los pedidos enrutados a LX o modificar las prácticas de enrutamiento.
“FINRA continúa priorizando el cumplimiento de los corredores de bolsa con los mejores requisitos de ejecución al manejar los pedidos de sus clientes”, dijo Jessica Hopper, vicepresidenta ejecutiva y jefa del Departamento de Control de Finra. “Las empresas deben monitorear continuamente sus revisiones de la calidad de la ejecución y realizar cambios en consecuencia”.
Barclays resolvió este asunto sin admitir o negar los hallazgos de FINRA.
El Post Barclays multó $ 2 millones por las mejores violaciones de ejecución apareció primero en el intercambio.
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