El 101,
Citi pagará una multa de $4.5 millones después de que un defecto conocido en el proyecto del sistema vio millones de archivos de audio del comerciante eliminados, a pesar de que algunos de esos archivos están siendo convocados por el guardián de derivados de Estados Unidos.
Según una orden emitida por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC), Citi fue enviado en diciembre de 2017 para citar ciertas grabaciones de audio para los comerciantes en un día determinado con el fin de investigar una actividad comercial en particular.
A pesar de proporcionar al regulador de llamadas archivos de audio que se conservarán, Citi notificó a la CFTC un año más tarde que un fallo de diseño en el sistema de mantenimiento de audio había visto millones de archivos de audio eliminados. El error registró 2,77 millones de archivos de audio que consisten en 683.296 llamadas para 982 usuarios eliminados del sistema, incluidas grabaciones de citaciones.
La orden añade que en 2014, un empleado de Citi informó a los altos directivos que la perseverancia sonora tiene un defecto de diseño que, de no corregirse, tendría un “efecto de bomba de tiempo de ticking” que llevaría a la eliminación automática de grabaciones.
Citi no tomó las medidas apropiadas para reducir el riesgo de causar un defecto de diseño, informó de la CFTC y no retuvo los controles internos adecuados para garantizar la preservación de los archivos de audio.
Tres filiales de Citi, incluidos los distribuidores de swaps Citibank N.A y Citigroup Energy, así como el distribuidor de bolsa y comerciante de futuros de comisiones Citigroup Global Markets, pagarán una multa de $4.5 millones después de que la CFTC emita la orden.
“Los solicitantes de registro están obligados a supervisar diligentemente todos los aspectos de sus actividades relacionadas con sus responsabilidades, incluidos todos los sistemas utilizados para cumplir con los requisitos de documentación de la CFTC, solicitudes de documentos y citaciones”, dijo James McDonald, director de cumplimiento de la CFTC.
“Estas reglas existen para promover la integridad del mercado. Si los solicitantes de registro no cumplen con sus obligaciones de supervisión, serán sancionados.”
Citi Post para pagar una multa de $4.5 millones después de la solicitud de un comerciante para que los archivos de audio sean eliminados por primera vez en TRADE.
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