BGC y GFI fueron acusados de “volar” e “imprimir” operaciones de opciones de divisas falsas para engañar a los clientes.
BGC Financial y GFI Securities han liquidado cargos relacionados con sus oficinas de negociación de opciones de divisas y pagarán un total de $25 millones, en la última acción contra las empresas de Wall Street que se dedican a la negociación fraudulenta de divisas.
Los corredores interdistribuidores hicieron declaraciones falsas de que ciertas operaciones se habían producido y que las ofertas y ofertas eran ejecutables en sus oficinas de opciones de divisas de los mercados emergentes, dijo la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de los Estados Unidos (CFTC).
Conocidas como “volar”, ambas instituciones publicaron ofertas y ofertas falsas en sus plataformas de comercio electrónico para opciones de divisas, y luego comunicaron las operaciones falsas a los clientes, denominadas “impresión”, con el fin de engañar a los clientes en las transacciones a veces y precios que de lo contrario podría no tener.
“Los intermediarios y otros intermediarios desempeñan un papel fundamental en nuestros mercados. La CFTC se compromete a proteger la integridad de nuestros mercados asegurándose de que sean responsables de una mala conducta fraudulenta”, comentó James McDonald, director de cumplimiento de la CFTC.
Los cargos fueron presentados a BGC y GFI por la CFTC y el Ministerio Público de Nueva York, después de una investigación de tres años sobre la mala conducta. En septiembre del año pasado, el Fiscal General anunció condenas penales de la firma de corretaje TFS-ICAP por actividades fraudulentas similares. El corredor se declaró culpable de los cargos de publicar operaciones falsas en las opciones de FX de mercado emergente.
“Lo que sucede en Wall Street afecta a las familias en Main Street”, dijo la Fiscal General Letitia James. “Es por eso que mantener la integridad de nuestros mercados financieros es de suma importancia para mi oficina. El resultado de hoy refleja este compromiso de hacer que las instituciones que perpetraban el fraude fueran responsables de sus fechorías”.
BGC pagará una multa de $15 millones y GFI pagará $10 millones para liquidar los cargos, y ambos corredores están obligados a mejorar los controles y procedimientos internos mediante la designación de un monitor de su actividad comercial.