US banco de inversión JP Morgan pagará un récord de $920 millones después de aceptar sus metales preciosos y las oficinas comerciales del Tesoro de los Estados Unidos involucradas en un sistema de falsificación ilegal que duró ocho años.
JP Morgan firmó acuerdos paralelos con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, la Comisión de Futuros y Comercio de Productos Básicos (CFTC) y la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), lo que llevó a una penalización récord por las actividades de comercio ilegal.
La CFTC constató que de 2008 a 2016 numerosos operadores de metales preciosos y tesorería de JP Morgan, incluidos los jefes de ambas oficinas, se dedicaban a la falsificación de cientos de miles de bonos gubernamentales, bonos gubernamentales y contratos de futuros.
JP Morgan se benefició significativamente de la falsificación -que se produce cuando los comerciantes pujan y ofrecen con la intención de cancelar antes de la ejecución- y perjudicaron a otros participantes en el mercado porque el sistema causó señales falsas y precios artificiales en el mercado, dijo el regulador.
“La suplantación de estado es ilegal, limpia y simple”, agregó el presidente de la CFTC, Heath Tarbert. “Esta acción de aplicación sin precedentes demuestra el compromiso de la CFTC de ser duro con aquellos que deliberadamente rompieron nuestras reglas, sin importar quiénes sean. Los intentos de manipular nuestros mercados no serán tolerados. La CFTC tomará todas las medidas necesarias para investigar y enjuiciar actividades ilegales que, en última instancia, podrían socavar la integridad del sistema de libre empresa de los Estados Unidos”.
JP Morgan también engañó al departamento de la CFTC sobre la falsificación de fuerzas de tarea para una investigación temprana, dijo el guardián, debido a la respuesta del banco a las solicitudes de cierta información. Aunque señaló la cooperación de JP Morgan en las últimas etapas de la investigación.
En otra parte, nosotros el guardián de valores SEC encontró que entre abril de 2015 y enero de 2016, los comerciantes de la oficina comercial del Tesoro de los Estados Unidos participaron en estrategias de negociación manipuladoras similares para crear acciones de compra y venta falsas en el mercado. JP Morgan pagará un degorgement de $10 millones y una multa de $25 millones relacionada con la liquidación de la acción de la SEC.
En respuesta a las acusaciones, JP Morgan dijo en un comunicado que había celebrado un acuerdo de enjuiciamiento diferido de tres años con el Departamento de Justicia. El banco añadió que no espera ninguna interrupción en la prestación de servicios a los clientes debido a las resoluciones.
“El comportamiento de las personas mencionadas en las resoluciones de hoy es inaceptable y ya no están con la compañía”, dijo Daniel Pinto, copresidente de JP Morgan y CEO de Corporate & investment bank, en respuesta a las medidas regulatorias. y programas de formación.”
Post JP Morgan alcanzó una penalización récord de $920 millones después de otorgar un plan de suplantación de ocho años apareció por primera vez en TRADE.
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