RBC acordó pagar $ 800,000 para resolver los cargos relacionados con un orden SEC que descubrió que no dio prioridad a los inversores institucionales y minoristas que se negocian en bonos municipales.
Según la Orden del Regulador de los EE. UU., RBC asignó incorrectamente los bonos destinados a los inversores institucionales a “aletas”: las partes que compran y luego vuelven a vender bonos a otros distribuidores de corredores por un período de beneficio.
también Encontró que los bonos de origen incorrectamente rbc para su propio inventario colocan órdenes con dichas fiestas de flipper permitiéndole evitar la prioridad más baja que la que se habría asignado si se había ido directamente a los suscriptores.
sin admitir o negar los hallazgos, RBC Con su consentimiento para la orden que encontró violada la divulgación de pedidos, las normas de trato justo y de supervisión de las normas de la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB) y el intercambio relacionado Disposición de ACT.
Como parte de su pedido, RBC pagará una penalización de $ 150,000, un destornillamiento de $ 552,440 y un interés de prejuicios de $ 160,886.
“Seguiremos persiguiendo a aquellos que socavan las reglas prioritarias y los clientes minoristas o institucionales legítimos para obtener acceso a los bonos municipales recién emitidos”, dijo Leeann G. Gaunt, jefe de la Unidad de Abuso de Finanzas Públicas de la División de Cumplimiento.
El regulador también confirmó que se había establecido cargado contra el ex jefe de ventas municipales, comercio y sindicación de RBC, Kenneth G. Friedrich, y jefe de su escritorio de sindicato municipal, Jaime L. Durando.
El orden sigue varias penalizaciones importantes para salir La Comisión Europea de Manipulación de los Mercados de Bonos en Europa, con el regulador que da 399 millones de euros en multas para dos carteles de comercio de bonos separados dentro de un mes entre ellos.
The Post RBC para pagar $800,000 por el trato injusto de bonos municipales “flipper ‘cargos aparecido primero en el COMERCIO.
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