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Regulación
Refinitiv de LSEG pagará $650,000 por fallas en el reporte de datos de intercambio
La Comisión de Comercio de Futuros de productos básicos (CFTC) ha ordenado a las Facilidades de Ejecución de SWAP de RefinItIV (SEF) para pagar una multa monetaria civil de $ 650,000 para fallas de informes de datos de SWAP. Según el regulador, entre febrero de 2016 y agosto del año pasado, el SEF no reportó ciertos términos económicos primarios para […]Mizuho Capital Markets pagará una penalización de 1,5 millones de dólares por fallas en los requisitos del concesionario
La Comisión de Comercio de Futuros de productos básicos (CFTC) ha presentado y resuelto cargos contra los mercados de capital de Mizuho para no cumplir con ciertos requisitos de distribuidores de SWAP. Según el regulador, los requisitos fallidos incluyen conciliar las carteras de intercambio con sus contrapartes, lo que proporciona revelaciones a contrapartes relacionadas con la marca diaria del mercado […]Euroclear ofrece información sobre los fallos de liquidación con el nuevo servicio de datos
Euroclear se establece para lanzar un nuevo servicio de datos que ofrece información detallada sobre el nivel de liquidación que falla en los procesos de los instrumentos individuales. Settlementdrive se establece para proporcionar información sobre la liquidación falla en una coyuntura crítica, ya que Europa se prepara para la regulación entrante que impone sanciones en efectivo en las operaciones fallidas, […]RBC pagará $800,000 por cobro injusto de fianza municipal
RBC acordó pagar $ 800,000 para resolver los cargos relacionados con un orden SEC que descubrió que no dio prioridad a los inversores institucionales y minoristas que se negocian en bonos municipales. Según la Orden del Regulador de los EE. UU., RBC asignó incorrectamente los bonos destinados a los inversores institucionales a “aletas”: las partes que compran y luego vuelven […]
