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La permanencia de Redfearn como directora de comercio y mercados de la SEC hasta finales de este año
The jefe de comercio y mercados para la supervisión financiera de estados Unidos, Brett Redfearn, se está preparando para dimitirse para el final del año después de más de tres años en el cargo. Redfearn asumió como Director de Comercio y Mercados en la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) en octubre de 2017. Dirigió la […]La Comisión Europea inicia consultas para revisar el CSDR y el sistema de recompra
The La Comisión Europea inició una revisión del Reglamento Central de Depósitos de Valores (CSDR) y de su controvertido sistema de compras tras el lanzamiento de una consulta de la industria sobre las normas. A principios de este año, la Comisión anunció que retrasaría la aplicación del Sistema de Disciplina de Liquidación (DEG), un aspecto clave de la legislación, hasta […]El guardián de derivados de Estados Unidos ha emitido el mayor número de ejecuciones en su historia en 2020.
El guardián de los derivados de 101The.S. emitió un récord de 113 ejecuciones en 2020, resultando en una penalización de $1.300 millones. La división de aplicación de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) publicó cifras que respaldaban las pretensiones del regulador de adoptar una postura dura sobre los participantes en el mercado bajo la dirección de […]JP Morgan pagará una multa de $250 millones por errores de gestión de riesgos
US banco de inversión JP Morgan pagará una multa de $250 millones después de que la Oficina de Contraloría de la Moneda (OCC) emitiera la acción por errores de gestión de riesgos. El regulador estadounidense dijo que el banco tenía un marco débil de gestión y control de riesgos, incluidos controles internos inadecuados y un sistema de auditoría inadecuado, a […]
