Refinitiv LSEG zapłaci 650 000 $ za awarie raportowania danych wymiany

Główna » Rozporządzenie » Refinitiv LSEG zapłaci 650 000 $ za awarie raportowania danych wymiany
Wysłany przez:
forex-generator

Refinitiv LSEG zapłaci 650 000 $ za awarie raportowania danych wymiany Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nakazał obiekt realizacji swap refinitiv (SEF), aby zapłacić karę cywilną w wysokości 650 000 USD za awarie raportowania danych swapowych.

Zgodnie z regulatorem od lutego 2016 r. Do sierpnia w ubiegłym roku SEF nie zgłosiło pewnych podstawowych warunków ekonomicznych na około 320 000 transakcji swapowych.

W jego kolejności, CFTC powiedział Refinitiv zaprojektował system raportowania, aby spełnić specyfikacje repozytorium danych swap, które zidentyfikowało niektóre wymagane pola jako opcjonalne prowadzące do braku zgłoszenia danych tworzenia swap dla transakcji.

Regulator dodał, że refinitiv był świadomy lub miał powód, by podejrzewać, że to trwało, ale nie udało się rozwiązać niezgodności.

“Refinitiv podjęła kroki, aby rozwiązać swoje awarie raportowania dopiero po ich zgłoszeniu do refinitiv przez dwóch swoich klientów, a awarie raportowania kontynuowane do 202020 r. Jednak refinitiv następnie samodzielnie zgłaszał trwające naruszenia w CFTC, “powiedział regulator w swoim zamówieniu.

Kara wynika z kilku innych podobnych zamówień wydanych przez CFTC i innych regulatorów w ciągu ostatnich kilku tygodni na awarie raportowania swap, w tym wyemitowanych przez Citi, Credit Suisse i Mizuho Capital w ciągu ostatnich kilku dni sam.

Swapy Raportowanie pozostaje wspólnym obszarem dla niepowodzeń wśród uczestników i doprowadziło do kilku współpracy regulacyjnych w ostatnich miesiącach w regionach.

w sierpniu, Komisja Papierów Wartościowych i Giełdowych (SEC) i Europejski Bank Centralny (EBC) podpisali swój pierwszy w historii memorandum ustaleń (mou) w celu uzyskania lepszego nadzoru nad dealerem wymiany opartych na bezpieczeństwie.

Rozumienie między dwoma regulatorami ułatwiło nadzór w USA Watchdog o zarejestrowanych podmiotach wymiany na bazie bezpieczeństwa w państwach członkowskich UE. . “Te problemy raportowe] zostały teraz rozwiązane z CFTC, z zastrzeżeniem trwającej zgodności i kontroluje ulepszenia skierowane w rozliczeniu. Przestrzeganie Klientów Refinitiva SEF nie miało wpływu żadnej z kwestii. Przezroczyste relacje Refinitiv z jego regulatorami Upewnij się, że zapewnia najlepszą obsługę klientów refinitiva z wysokim standardem zgodności i odporności, “wspomniała refinitiv w oświadczeniu.

Post LSEF refinitiv płacił 650 000 $ za awarie raportowania danych Swap, pojawił się najpierw w handlu.