Rozporządzenie

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nakazał obiekt realizacji swap refinitiv (SEF), aby zapłacić karę cywilną w wysokości 650 000 USD za awarie raportowania danych swapowych. Zgodnie z regulatorem od lutego 2016 r. Do sierpnia w ubiegłym roku SEF nie zgłosiło pewnych podstawowych warunków ekonomicznych na około 320 000 transakcji swapowych. W jego kolejności, CFTC powiedział Refinitiv zaprojektował system raportowania, aby […]

Komisja handlowa Commodity Futures (CFTC) złożyła i rozstrzygnięte opłaty przeciwko rynkom kapitałowym Mizuho za nieprzestrzeganie niektórych wymagań dotyczących dealerów swapowych. Zgodnie z regulatorem, nieudane wymagania obejmują pogodzenie portfeli swap z jego kontrahentami, zapewniając ujawnienia kontrahentów dotyczących codziennego znaku środków zmiennych swapów, raportowania transakcji swapowych do repozytorium danych swapowych (SDR) i powiązanych awarii nadzoru. Zamówienie wykazało, że przestrzeganie przepisów Mizuho Capital […]

EUROCLEAR jest ustawiony na uruchomienie nowej usługi ds. Darmowych wskaźników w zakresie dogłębnych spostrzeżeń w poziomie rozliczeń nie obserwowanych na indywidualnych instrumentach. SEALIVEDRIVE jest ustawiony w celu zapewnienia wglądu w rozliczenie zawiesze w krytycznych momencie, co do czytelności Europy w zakresie rozporządzenia przychodzącego, które nakłada kary pieniężne w przypadku nieudanych transakcji, wraz z wprowadzeniem obowiązkowych zakupów. Nowa oferta EUROCLEAR obejmuje […]

RBC zgodził się zapłacić 800 000 USD, aby rozwiązać opłaty związane z zamówieniem SEC, które stwierdzono, że nie udało się dawać pierwszeństwa inwestorom instytucjonalnym i detalicznym handlu w obligacjach komunalnych. Zgodnie z zamówieniem Regulatora USA, RBC niewłaściwie przydzielone obligacje przeznaczone dla inwestorów instytucjonalnych do “płetwy” – Strony, które kupują, a następnie ponownie sprzedają obligacje dla innych dealerów brokera dla zysku […]