Rozporządzenie

The szef działu handlu i rynków dla amerykańskiego nadzoru finansowego, Brett Redfearn, przygotowuje się do ustąpienia do końca roku po ponad trzech latach w tej roli. Redfearn objął stanowisko dyrektora handlu i rynków w Amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w październiku 2017 r. Kierował jednostką handlową regulatora zatrudniającej 255 pracowników, w tym 168 prawników w różnych kwestiach związanych […]

The Komisja Europejska wszczęła przegląd centralnego rozporządzenia w sprawie depozytu papierów wartościowych (CSDR) i jego kontrowersyjnego systemu zakupu po rozpoczęciu konsultacji branżowych w sprawie przepisów. Na początku tego roku Komisja ogłosiła, że opóźni wdrożenie systemu dyscypliny rozrachunkowej (SDR), kluczowego aspektu przepisów, do lutego 2022 r. po otrzymaniu fali odpychania przemysłu z powodu obciążenia operacyjnego pandemii COVID-19 w zakresie gotowości regulacyjnej. […]

The amerykańskich instrumentów pochodnych watchdog wydała rekord113 egzekucji w 2020 r., w wyniku czego 1,3 miliardów dolarów kary. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) podział egzekwowania wydał dane, które poparły regulatora twierdzi, że zajmie twarde stanowisko w sprawie uczestników rynku pod kierunkiem przewodniczącego i dyrektora naczelnego, Heath Tarbert. Liczba ta stanowi najwięcej pozwów egzekucyjnych złożonych w historii CFTC, co stanowi znaczny […]

US bank inwestycyjny JP Morgan zapłaci 250 milionów dolarów kary po Office for Comptroller of the Currency (OCC) wydał akcję za błędy zarządzania ryzykiem. Amerykański organ nadzoru regulacyjnego powiedział, że bank miał słabe ramy zarządzania ryzykiem i kontroli, w tym nieodpowiednie kontrole wewnętrzne i niewystarczający system audytu, w całej swojej działalności powierniczej przez kilka lat.  Te niewystarczające praktyki zarządzania ryzykiem […]